ScribeAgente de onboarding e compliance De um mês para minutos
Fazer o onboarding de um cliente levava um mês de formulários, e agora o pacote fica pronto em minutos.
O desafio
Uma corretora dos EUA faz o onboarding de cada cliente novo por uma parede de documentos de compliance, um pacote de formulários preenchido na mão para cada custodiante, toda vez. Levava de três a cinco analistas até um mês por cliente, e as ferramentas de prateleira não davam conta. A firma queria a papelada eliminada, sem perder a revisão que deixa um regulador satisfeito.
A papelada era o produto que ninguém queria fazer.
O mês
Fazer o onboarding de um cliente era preencher e checar os mesmos formulários na mão, custodiante por custodiante, de ida e volta por semanas. O cliente esperava, e o advisor gastava o tempo em formulários em vez do relacionamento.
Cada custodiante, os seus formulários
Cada custodiante quer o pacote do seu próprio jeito, com as suas manias. O que é um protocolo limpo, e as regras de compliance da firma, vivia na cabeça dos analistas sêniores.
Um time de agentes monta o pacote, uma pessoa assina.
O time de agentes
Um time de agentes faz o trabalho junto: cada um lê os dados do cliente, preenche a sua parte do pacote, e confere contra a regra que ele tem que cumprir, em cada custodiante que o cliente precisa. O mês de formulários é montado em minutos.
Humano no fim
O agente nunca protocola sozinho. Um compliance officer lê o pacote pronto e assina, então a velocidade nunca custa à firma a sua posição com um regulador.
Um mês de onboarding vira um pacote pronto para revisão no mesmo dia.
Feito para o negócio que eles realmente tocam.
Compliance primeiro
Todo formulário é montado para a regra que ele tem que cumprir, e a evidência por trás de cada campo é guardada, então um revisor lê o pacote em vez de reconstruí-lo. Os erros que antes apareciam depois do protocolo são pegos antes de qualquer coisa ser enviada.
O pacote de onboarding que prendia de três a cinco analistas por semanas, agora montado por um time de agentes e assinado por uma pessoa.
O pacote se monta e se confere sozinho em cada custodiante, o compliance officer assina em vez de montar, e o advisor volta para o cliente.
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